广西上市公司相关责任主体违法失信名单

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2018〕5号

决定名称关于对东方时代网络传媒股份有限公司出具警示函措施的决定

当事人东方时代网络传媒股份有限公司

统一社会信用代码914503001988728234

主要违法事实公司2017年年报业绩预告不准确，2017年前三季度定期报告披露的收入、利润不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定；未及时披露购买、出售资产重大事项的进展情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十二条的规定，募集资金专户设立程序不规范，违反《上市公司信息披露管理办法》第十条、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第四条规定。

处罚措施采取出具警示函行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2018-08-02 00:00:00

备注效力期限3年

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2018〕10号

决定名称关于对黄海师采取出具警示函措施的决定

当事人黄海师

统一社会信用代码无

主要违法事实黄海师作为广西博世科环保科技股份有限公司（股票代码300422，以下简称博世科）的副总经理，在2018年9月18日披露的《关于部分监事及高级管理人员提前终止股份减持计划的公告》中承诺“在原减持计划截止日前（2018年11月27日前）不再减持本人所持有的公司股份”。经查，黄海师于2018年11月12日通过证券交易系统以集中竞价方式卖出博世科股票50,000股（占博世科股份总额的0.0141%，成交金额607,000元），且未在卖出博世科股票的15个交易日前预先披露减持计划。上述行为，违反了黄海师就限制股份转让做出的承诺，并违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字〔2007〕56号）第四条第三项、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第三条第二款和第八条第一款的规定。

处罚措施采取出具警示函行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2018-11-26 00:00:00

备注效力期限3年

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2018〕12号

决定名称关于对东方时代网络传媒股份有限公司采取监管谈话措施的决定

当事人东方时代网络传媒股份有限公司

统一社会信用代码914503001988728000

主要违法事实东方时代网络传媒股份有限公司（股票代码：002175，以下简称公司）控股股东彭朋所持公司股份分别于2018年7月3日、8月21日被司法冻结，合计5604.4266万股，占其持股比例的60.8%，占公司股份总额的7.44%。公司不晚于2018年10月18日知悉上述股份冻结事项，但直至2018年11月8日才对上述事项进行披露。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《管理办法》）第三十条第二款第十四项的规定

处罚措施采取监管谈话行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2018-12-05 00:00:00

备注效力期限3年

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2018〕11号

决定名称关于对彭朋采取监管谈话措施的决定

当事人彭朋

统一社会信用代码无

主要违法事实彭朋所持东方时代网络传媒股份有限公司（股票代码：002175，以下简称公司）股份分别于2018年7月3日、8月21日被司法冻结，合计5604.4266万股，占彭朋持股比例的60.8%，占公司股份总额的7.44%。彭朋不晚于2018年10月18日知悉上述股份冻结事项，但彭朋未及时就所持股份被冻结事项配合公司履行信息披露义务。彭朋的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《管理办法》）第四十六条第一款第二项的规定。

处罚措施采取监管谈话行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2018-12-05 00:00:00

备注效力期限3年

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2018〕13号

决定名称关于对祝丽玮采取监管谈话措施的决定

当事人祝丽玮

统一社会信用代码无

主要违法事实东方时代网络传媒股份有限公司（股票代码：002175，以下简称东方网络或公司）控股股东彭朋所持公司股份分别于2018年7月3日、8月21日被司法冻结，合计5604.4266万股，占其持股比例的60.8%，占公司股份总额的7.44%。东方网络不晚于2018年10月18日知悉上述股份冻结事项，但直至2018年11月8日才对上述事项进行披露。东方网络上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《管理办法》）第三十条第二款第十四项的规定。祝丽玮作为东方网络董事会秘书，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有直接责任，违反了《管理办法》第三十八条规定。

处罚措施采取监管谈话行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2018-12-05 00:00:00

备注效力期限3年

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2018〕14号

决定名称关于对唐贤荣采取出具警示函措施的决定

当事人唐贤荣

统一社会信用代码无

主要违法事实广西柳州医药股份有限公司（股票代码603368，以下简称柳药股份或公司）在2018年5月18日《广西柳州医药股份有限公司高级管理人员减持股份计划的公告》中披露，“自本公告发布之日起15个交易日后的6个月内，通过集中竞价或者大宗交易或者两者相结合的方式减持不超过280,000股，占公司总股本的0.11%，拟减持股份总数不超过其所持股份总数的25%”。经查，唐贤荣于2018年6月12日、6月13日、12月3日、12月4日通过证券交易系统以集中竞价方式分别卖出柳药股份股票15,200股、4,800股、50,000股、218,000股，合计减持柳药股份股票288,000股。其中8000股未在卖出股票的15个交易日前预先披露减持计划。作为柳药股份副总经理，唐贤荣的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款。

处罚措施采取出具警示函行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2018-12-26 00:00:00

备注效力期限3年

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2019〕001号

决定名称关于对黎桂华采取出具警示函措施的决定

当事人黎桂华

统一社会信用代码无

主要违法事实经查，黎桂华与桂林福达股份有限公司（股票代码603166，以下简称公司）的控股股东福达控股集团有限公司构成一致行动人。作为公司控股股东的一致行动人，黎桂华于2019年3月7日通过集中竞价交易方式减持持有的公司股份27,000股，成交金额182,230元。该交易未在卖出上市公司股票的15个交易日前预先披露减持计划。上述减持行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款规定。

处罚措施采取出具警示函行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2019-04-04 00:00:00

备注效力期限3年

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2019〕002号

决定名称关于对徐蕾蕾采取责令改正措施的决定

当事人徐蕾蕾

统一社会信用代码无

主要违法事实皇氏集团股份有限公司（以下简称皇氏集团）于2015年通过发行股份及支付现金方式收购北京盛世骄阳文化传播有限公司（以下简称盛世骄阳）100%股权。徐蕾蕾作为交易对手方之一，与皇氏集团签订《关于发行股份及支付现金购买资产协议书之盈利预测补偿协议书》《关于发行股份及支付现金购买资产之盈利预测补偿协议书之补充协议》。因盛世骄阳2017年业绩未达标，徐蕾蕾应根据协议约定向皇氏集团支付现金补偿6,753.16万元，同时应将所持2,240.53万股公司股票以总价1元为对价由皇氏集团回购并注销。截至目前上述给付义务仍未履行，违反了徐蕾蕾在有关协议中关于业绩补偿的承诺。

处罚措施采取责令改正行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2019-04-04 00:00:00

备注效力期限3年

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2019〕003号

决定名称关于对上海慧添投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定

当事人上海慧添投资管理有限公司

统一社会信用代码913101045741106396

主要违法事实上海慧添投资管理有限公司与张滔、博康控股集团有限公司、上海信添投资管理有限公司、章琦、周农为一致行动人，共同构成新智认知数字科技股份有限公司（股票代码603869，以下简称新智认知）持股5%以上的股东。经查，上海慧添投资管理有限公司于2017年11月7日至2018年12月27日期间，通过集中竞价交易方式减持持有的新智认知股票614,786股。该交易未在卖出新智认知股票的15个交易日前预先披露减持计划。上述减持行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款规定。

处罚措施采取出具警示函行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2019-04-10 00:00:00

备注效力期限3年

决定书文号中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书〔2019〕004号

决定名称关于对上海信添投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定

当事人上海信添投资管理有限公司

统一社会信用代码91310104062598810E

主要违法事实上海信添投资管理有限公司与张滔、博康控股集团有限公司、上海慧添投资管理有限公司、章琦、周农为一致行动人，共同构成新智认知数字科技股份有限公司（股票代码603869，以下简称新智认知）持股5%以上的股东。经查，上海信添投资管理有限公司于2017年11月7日至2019年1月2日期间，通过集中竞价交易方式减持持有的新智认知股票520,406股。该交易未在卖出新智认知股票的15个交易日前预先披露减持计划。上述减持行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款规定。

处罚措施采取出具警示函行政监督管理措施

决定机关广西证监局

性质行政监管措施

决定日期2019-04-10 00:00:00

备注效力期限3年